有关北京市证券交易所会员资格申请相关事项的通告

2021-11-02

北证办发〔2021〕花了7天时间

　　各证劵运营组织：

　　为进一步确立北京市证券交易所(下称北交所)会员资格申请文件的內容与版式规定，便捷证劵运营组织申请办理申请获得会员资格，名字工商变更及其停止会员资格等业务流程，依据《北京市证券交易所会员管理方法标准(实施)》有关要求，就会员资格申请文件制做，申报规定等表明如下所示：

　　一，申请人应依据申请办理业务类型，递交相对应申请文件(申请文件文件目录见配件1-1至配件1-3)。

　　申请文件文件目录是对会员资格申请文件的最少规定。北交所可依据核查必须，规定申请人填补递交文件。

　　二，申请人应依据模版递交《北京市证券交易所会员资格申请书》《公司基本情况申报表》《证券期货运营组织参加北京市证券交易所业务流程合同书》(配件2至配件4)等申请文件。

　　三，申请书，会员意味着及业务流程联系人强烈推荐文件为申请人宣布出文，理应盖上公司章，标出批准文号，签发人。

　　四，申请文件全部必须签字处，均应是签名人手写签名，不可以名章，签名章等取代。

　　五，申请文件规定为影印件的，应在主页标明“与复印件一致”字眼，并盖上公司章；申请文件规定为正本的，如申请人不可以给予相关文件正本，可由申请人给予盖上印章的影印件，并在该文件主页标明“下列第XX页至第XX页与复印件一致”。

　　六，申请文件应加盖骑缝章，在其中《公司基本情况申报表》和《公司章程》还应在主页盖上公司章。

　　七，申请文件应选用规范A4纸张包装印刷(须给予正本的历史时间文件以外)，每一份申请文件中间应该有突出的隔开标志，文件中的页数应与文件目录中的页数相符合。

　　八，申请文件应包含封面图，文件目录和內容。

　　申请文件封面图和底部应标着“XX企业XX(获得会员资格，名字工商变更，停止会员资格)申请文件”字眼，尾页应标出申请证劵运营组织法人代表，(拟强烈推荐)会员意味着及业务流程联系人名字，电話，发传真等联系电话。

　　申请人签定的业务流程合同书(一式四份)，不用开洞，应独立订装。

　　九，申请文件应递交书面形式文件及其与书面形式文件一致的电子器件文件(PDF文件格式)各一套，在其中《公司基本情况申报表》还须附页一套word文件格式的电子器件文件。

　　电子器件文件以光碟方式递交，并须在布局上标出申请人名字。

　　十，申请人应向本所审理对话框申报申请原材料，本所另有要求的以外。

　　十一，申请文件一经审理，没经北交所允许，不可提升，撤销或是拆换。

　　特此通知。

　　北京市证券交易所公司办公室

　　2021年11月2日

（文章内容来源于：北京市证券交易所）